요약 : 한국의 사모 펀드 규제

규제, 라이선스 및 등록

주요 규제 기관

사모 펀드와 해당 관할권의 이사에 대한 권한을 갖게 될 주요 규제 기관은 무엇이며 규제 기관의 감사 및 검사 권한과 투자자 또는 규제 기관에 대한 이사에 대한 규제보고 요건은 무엇입니까?

FSS (Financial Supervision Service)는 PEF 및 그 이사에 대한 일반 권한을 가진 주요 규제 기관이며 FSCMA (Financial Investment Services and Capital Markets Act)에 따라 광범위한 감사 및 검사 권한을 가지고 있습니다. 관리자는 FSS에 정기적으로 (자신의 자산 총액에 따라 연간 또는 반기마다)보고하고 6 개월마다 투자자에게보고해야합니다.

정부 요구 사항

관할 지역의 사모 펀드에 적용되는 정부 승인, 라이선스 또는 등록 요건은 무엇입니까? 귀하의 관할권에 상당한 투자 활동이 있는지 여부에 차이가 있습니까?

PEF는 설립 후 2 주 이내에 FSS에보고해야하지만 PEF를 통합하기위한 다른 정부 승인이나 라이선스 또는 등록 요건은 없습니다. PEF 또는 이사가 한국 기업에 소속 된 경우 채벌 (동일 가족이 소유, 지배, 관리하는 대기업 1 개 또는 여러 회사 그룹을 포함하는 기업 구조를 가진 한국계 기업 가족),이 보고서는 설립 즉시 제출되어야합니다. 자금은 이전 보고서에 포함 된 중요 정보의 변경 사항을보고해야합니다.

투자 고문 등록

사모 펀드 매니저 또는 그의 임원, 이사 또는 피지배 인이 귀하의 관할권에서 투자 고문으로 등록해야합니까?

예, 펀드 매니저는 FSS에 등록하고이 과정에서 임원, 이사 및 옵저버에 관한 정보를 제공해야합니다. 감독이 금융 기관인 경우 감독은 FSS를 감독하는 정부 기관인 금융 감독위원회 (FSC)의 사전 승인을 받아야합니다.

펀드 매니저 요구 사항

사모 펀드 매니저 또는 관할권의 임원, 이사 또는 피지배 인에게 부과되는 특정 자격이나 기타 요구 사항이 있습니까?

네. 펀드 매니저는 자산 1 억원 이상, 상근 펀드 매니저 2 명 이상이 필요합니다. 수년간의 경험에 관한 요구 사항은 없습니다.

정치적 기부

사모 펀드 매니저, 투자 고문 또는 그 직원의 정치 기부금을 제한하거나 공개를 요구하는 관할권의 모든 규칙 또는 공적 연금 제도 또는 기타 정부 기관에 대한 정책을 설명하십시오.

일반적으로 정치 기부금을 다루는 법이 있지만 PEF에 특별히 적용되는 법은 없습니다.

중재자 사용 및 로비스트 등록

사모 펀드 매니저 나 투자 고문의 공개를 제한하거나 요구하는 공적 연금 플랜 또는 기타 정부 기관에 대한 규칙 또는 정책에 대해 설명합니다. 공적 연금 계획 자금 조달 및 기타 정부 기관. 펀드의 투자 고문이나 직원 및 대리인이 펀드의 공적 연금 계획 및 정부 기관 마케팅에 로비스트로 등록해야하는 규칙을 설명하십시오.

한국에는 그러한 규칙이나 정책이 없습니다.

은행 참여

사모 펀드에 대한 투자 또는 후원 측면에서 특히 은행에 영향을 미치는 최근 글로벌 금융 위기로 인해 발생한 법률 또는 규제 상황을 설명하십시오.

한국에서는 그러한 발전이 없었습니다.